天相财富为天相投资顾问有限公司全资子公司

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公開資料顯示,林義相曾任證監會高級專家、研究信息部副主任和證券交易監控系統負責人,華夏證券副總裁,曾負責籌建華夏基金等。他於2001年3月份創立天相投資顧問有限公司,任董事長兼總經理,同時兼任證券業協會副會長等職務。(完)

近日,北京證監局網管的一則行政監管措施決定顯示,北京天相財富管理顧問有限公司(以下簡稱“天相財富”)在開展證券投資顧問業務中,在業務推廣和客戶招攬環節存在營銷人員進行虛假、誇大、誤導性宣傳和承諾收益的情形。基於此,責令天相投顧改正,暫停新增證券投資顧問業務客戶3個月。

天相財富為天相投資顧問有限公司全資子公司,北京天相管理咨詢有限公司則持有天相投資顧問有限公司51%股份。天相投資顧問有限公司董事長林義相直接持有天相投資顧問有限公司20.9%股份,並全資持有北京天相管理咨詢有限公司。

據《證券投資顧問業務暫行規定》第二十四條規定:證券公司、證券投資咨詢機構應當規範證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為,禁止對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳,禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

此外,根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定:證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務,違反法律、行政法規和本規定的,中國證監會及其派出機構可以採取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的,中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關。

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